688549中巨芯網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　688549中巨芯首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　中巨芯科技股份有限公司（以下簡稱“中巨芯”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所科創(chuàng)板上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕1278 號）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售（以下簡稱“配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　海通證券股份有限公司擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。經(jīng)發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定，本次初始公開發(fā)行新股 36，931.9000 萬股，占發(fā)行后發(fā)行人總股本的 25.00%。

　　本次發(fā)行后公司總股本為 147，727.6000 萬股。本次發(fā)行全部為公開發(fā)行新股，不設老股轉(zhuǎn)讓。

　　本次發(fā)行初始配售數(shù)量為 11，079.5700 萬股，占本次初始發(fā)行數(shù)量的30.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內(nèi)全部匯至主承銷商指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 8，754.8256 萬股，占本次初始發(fā)行數(shù)量的 23.71%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 2，324.7444萬股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 23，006.6244萬股，占扣除最終配售數(shù)量后初始發(fā)行數(shù)量的 81.65%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為5，170.4500 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后初始發(fā)行數(shù)量的 18.35%。

　　本次發(fā)行價格為 5.18 元/股。中巨芯于 2023 年 8 月 28 日（T 日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“中巨芯”A 股 5，170.4500 萬股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 3，907，109

　　戶，有效申購股數(shù)為 104，785，739，500 股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.04934307%。配號總數(shù)為 209，571，479 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，209，571，478。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《中巨芯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 8，754.8256 萬股，占本次初始發(fā)行數(shù)量的 23.71%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 2，324.7444 萬股將回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為 2，026.63 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和主承銷商啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即2，817.7500 萬股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 20，188.8744 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.65%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 7，988.2000 萬股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.35%。

　　回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.07623366%。

　　三、網(wǎng)上搖號抽簽

　　發(fā)行人與主承銷商定于 2023 年 8 月 29 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行本次發(fā)行網(wǎng)上申購的搖號抽簽，并將于 2023 年 8 月 30 日（T+2 日）公布網(wǎng)上搖號中簽結果。